单选题 风险评级为一级和二级的理财产品,单一客户销售起点金额不得低于()。

A、 5万元人民币
B、 10万元人民币
C、 10万元或20万美元
D、 15万元人民币
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由4l***ds提供 分享 举报 纠错

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单选题 下列处理正确的是( )。

A、柜员可直接调整银行卡差错,不需查询原交易
B、清算差错调整必须依据原交易
C、清算差错调整可根据情况,选择是否依据原交易
D、柜员可根据客户需要进行差错调整

单选题 下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。

A、业务条线经营范围
B、分支机构的经营范围
C、分支机构的业务规模
D、人员的数量

单选题 商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。

A、重大事故报告制度
B、重大事项报告制度
C、重大案件报告制度
D、重大事件报告制度

单选题 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。

A、上级行
B、银监会
C、工商部门
D、人民银行

单选题 根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况

A、五个工作日
B、一个月
C、十个工作日
D、十五个工作日

单选题 《商业银行法》规定对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过()。

A、5%
B、10%
C、15%
D、20%

单选题 贷款人可以通过为项目提供()服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。

A、法律顾问
B、财务顾问
C、咨询顾问
D、企业顾问

单选题 《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括()。

A、银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件
B、商业银行企业文化及服务规范
C、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
D、银行业经营规则