单选题 《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括()。

A、 银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件
B、 商业银行企业文化及服务规范
C、 自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
D、 银行业经营规则
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单选题 商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。

A、重大事故报告制度
B、重大事项报告制度
C、重大案件报告制度
D、重大事件报告制度

单选题 下列处理正确的是( )。

A、柜员可直接调整银行卡差错,不需查询原交易
B、清算差错调整必须依据原交易
C、清算差错调整可根据情况,选择是否依据原交易
D、柜员可根据客户需要进行差错调整

单选题 《商业银行法》规定对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过()。

A、5%
B、10%
C、15%
D、20%

单选题 根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况

A、五个工作日
B、一个月
C、十个工作日
D、十五个工作日

单选题 下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。

A、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C、商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责
D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

单选题 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。

A、上级行
B、银监会
C、工商部门
D、人民银行

单选题 下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。

A、业务条线经营范围
B、分支机构的经营范围
C、分支机构的业务规模
D、人员的数量

单选题 贷款人可以通过为项目提供()服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。

A、法律顾问
B、财务顾问
C、咨询顾问
D、企业顾问