单选题 如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时( )。

A、 应当经高级管理层的批准
B、 应当报告中国人民银行
C、 应当报告中国反洗钱监测分析中心
D、 应当经中国人民银行批准
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由4l***59提供 分享 举报 纠错

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单选题 中国人民银行在反洗钱现场调查中,如需要进一步查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料,需要经( )批准。

A、中国人民银行总行负责人批准
B、中国人民银行省一级派出机构负责人批准
C、中国人民银行及其省一级派出机构负责人批准
D、调查组负责人批准

单选题 根据《反洗钱法》的规定,反洗钱行政主管部门在反洗钱调查中需要进一步核查的,经( )批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料。

A、国务院反洗钱行政主管部门或者省一级派出机构的负责人批准
B、国务院反洗钱行政主管部门负责人批准
C、省一级派出机构的负责人批准
D、县级以上的反洗钱行政主管部门的负责人批准

单选题 根据《反洗钱法》的规定,反洗钱行政主管部门在反洗钱调查中需要进一步核查的,经( )批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料。

A、国务院反洗钱行政主管部门或者省一级派出机构的负责人批准
B、国务院反洗钱行政主管部门负责人批准
C、省一级派出机构的负责人批准
D、县级以上的反洗钱行政主管部门的负责人批准

单选题 下列( )机构具有对金融机构的反洗钱调查权。

A、银监会
B、中国人民银行总部
C、中国人民银行及其各级派驻机构
D、中国人民银行及其省一级派驻机构

单选题 根据《反洗钱法》的规定,客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经( )批准,可以采取临时冻结措施。

A、国务院反洗钱行政主管部门或者省一级派出机构的负责人批准
B、国务院反洗钱行政主管部门负责人批准
C、省一级派出机构的负责人批准
D、县级以上的反洗钱行政主管部门的负责人批准

单选题 下列有关反洗钱行政调查的表述,不正确的有( )

A、反洗钱行政调查中,对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,国务院反洗钱行政主管部门有封存权。
B、调查可疑交易活动时,调查人员不得少于2人,并出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书。
C、查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料,应当经中国人民银行当地分支机构负责人批准。
D、反洗钱行政调查时如需封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份附卷备查。

单选题 根据反洗钱法规定,下列关于临时冻结的说法中,不正确的是( )。

A、客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。
B、侦查机关接到报案后,对已按反洗钱法规定临时冻结的资金,应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的,依照反洗钱法的规定采取冻结措施。
C、侦查机关接到报案后,对已按反洗钱法规定临时冻结的资金,应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为不需要继续冻结的,应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门,国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结。
D、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。

单选题 下列说法不正确的一项是( )。

A、反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查
B、金融机构通过第三方识别客户身份的,因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
C、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人,且须出示合法证件和调查通知书,否则金融机构有权拒绝
D、对客户要求将调查所涉及的帐户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构负责人批准,可以采取临时冻结措施