单选题 以下材料中,自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有( )。
A、 基金交易记录
B、 投资决策记录
C、 投资者适当性管理材料
D、 客户服务记录
单选题 关于基金销售机构,以下表述正确的是( )。
A、 资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
B、 商业银行均可以销售基金
C、 基金管理公司可以开展销售业务
D、 保险公司只能销售保险资管公司发行的基金
单选题 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是( )。
A、 要求投资者提供收入证明
B、 有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报
C、 要求投资者提供金融资产证明
D、 对投资者的专业知识进行考查
单选题 关于发起式基金基金合同生效及存续的条件,以下表述正确的是( )。
A、 满足募集份额不少于2亿份,份额持有人不少于200人的限制
B、 基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止
C、 公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元
D、 公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年,不属于发起式基金基金合同生效的条件
单选题 关于基金的宣传推介,以下不合规的是( )。
A、 客户经理制作的基金营销卖点
B、 基金公司制作的基金微信宣传推介材料
C、 基金评级机构对基金的评级说明
D、 代销银行对基金的投资风险提示
单选题 关于基金管理人的内部控制监督,以下说法正确的是( )。
Ⅰ.要建立重大决策负责人独立审批制度,以杜绝负责人推卸责任
Ⅱ.要建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ.要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度,以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案
A、 Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅰ、Ⅲ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅰ、Ⅱ
单选题 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织,下列哪些机构应当加入?( )。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金服务机构
A、 Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅰ、Ⅱ
C、 Ⅰ、Ⅲ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题 申请基金销售业务资格的机构,其技术系统应与( )的系统进行联网测试。
A、 基金托管银行
B、 第三方支付公司
C、 中国人民银行清算总中心
D、 中国证券登记结算有限责任公司