多选题 按照《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚_______。

A、 未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的
B、 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C、 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D、 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
下载APP答题
由4l***4k提供 分享 举报 纠错

相关试题

单选题 按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起_____日内予以回复。

A、10
B、20
C、30
D、40

判断题 利用虚假证件办理业务的客户,应将其风险等级划分为高风险。

A、正确
B、错误

多选题 按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,下列哪些金融机构的设立适用本法对银行业金融机构监督管理的规定?

A、金融资产管理公司
B、信托投资公司
C、财务公司
D、 金融租赁公司

判断题 利用虚假证件办理业务的客户,应将其风险等级划分为高风险。

A、正确
B、错误

判断题 按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,未经银行业监督管理机构批准,任何单位不得在名称中使用“银行”字样。

A、正确
B、错误

判断题 按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构不可和其他国家或者地区的银行业监督管理机构实施跨境监督管理。

A、正确
B、错误

判断题 按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,不得查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料。

A、正确
B、错误

多选题 存在以下情形的客户,营业机构应将其风险等级划分为高风险。

A、客户为外国政要或其配偶子女及关系密切人的
B、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C、营业机构频繁报送大额或可疑交易的客户
D、利用虚假证件办理业务