不定项选择题 营业网点异常交易监控的相关工作要求包括( )。

A、 风险监控系统需每日登录进行查询风险监控系统触发的预警信息,数据处理的及时性
B、 核查触发预警信息账户客户交易行为,包括对客户交易记录进行分析、通过回访等方式识别客户身份、了解客户交易动机并做好客户警示和合规交易等工作,过程需要留痕
C、 10日内根据核查结果对预警信息进行批注,由总部负责对及时性进行抽查,每周抽查不少于5%的营业网点批注情况,核查数据处理的时效性
D、 当发生可能为异常交易、被交易所明确认定为异常交易、以及营业网点发现的异常行为,应在2日内通过OA业务呈报报送零售客户部、合规管理部
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单选题 私募资产管理计划的机构合格投资者认定标准为( )。

A、净资产不低于1000万元的机构
B、资产不低于1000万元的机构
C、最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位
D、最近1年末资产不低于1000万元的法人单位

单选题 下列哪项不属于金融产品销售业务要求营业网点在现场进行公示的内容?( )

A、查询代销金融产品信息的路径
B、代销金融产品列表
C、《谨慎防范“飞单”陷阱》
D、《证券投资基金投资人权益须知》

单选题 私募PB业务中,公司专业化交易系统可供哪类客户使用?( )

A、风险承受能力为激进型的客户
B、B类专业投资者
C、A类专业投资者
D、风险承受能力为积极型的客户

单选题 营业网点应通过公司MOT系统( )了解客户服务中心金融产品销售业务回访结果,及时协助零售客户部解决投资者回访中遇到的问题和困难,有效解答投资者需求。

A、每天
B、每周
C、每月
D、不定期

单选题 下列哪项不属于金融产品销售业务要求营业网点在现场进行公示的内容?( )

A、金融产品销售人员信息
B、非金融产品销售人员信息
C、查询营业网点销售人员名单的路径
D、产品销售通知

单选题 金融产品销售业务中,营业网点应指定专人负责纸质金融产品合同管理工作,金融产品合同管理实行( )。

A、柜台人员管理
B、双人复核制
C、谁领取谁负责
D、总部一对一管理

单选题 开立产品账户时,营业网点应请产品管理人签署( )。

A、产品账户开户相关风险揭示书
B、产品委托人名录
C、PB系统服务协议
D、证券经纪服务协议

单选题 投资顾问业务中,以下说法不正确的选项为( )。

A、对于丢失的投顾签约服务文本、协议营业部需呈报公司备案
B、投顾签约服务文本要妥善保管不得私自销毁
C、投顾签约服务文本和协议编号由营业网点自行印制
D、投顾签约服务文本、协议须专柜存放、专人管理