判断题 《公司法》对有限责任公司的公司章程应当载明事项作出列举性规定,设立方式不属于其应当载明的事项之一。( )

A、 正确
B、 错误
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单选题 以公司是否有( )可分为国有独资企业、国有控股企业、国有参股企业、非国有公司等。

A、股东人数和股份流动性
B、相互之间的组织关系
C、公司注册地
D、国有资本及其所占比重

单选题 关于融资融券业务,以下资产不能作为担保物的是( )。

A、股票
B、不动产
C、债券
D、劳务

单选题 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

A、3
B、2
C、1
D、4

单选题 根据《期货和衍生品法》,在中国境内开展期货交易和衍生品交易活动应当遵守法律、行政法规和国家有关规定,同时遵循( )的原则,禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。

A、自愿、平等、有偿
B、诚实信用、平等互利、公序良俗
C、公开、公平、公正
D、高效、透明、诚信

单选题 证券公司应当( )负责与客户进行沟通,处理客户投诉等事宜。

A、由营业部营销人员
B、设立营业部员工轮岗机制
C、由公司合规部
D、设立专职部门或岗位

单选题 同一投资者最多可以有( )个同名资金账户。

A、3
B、2
C、1
D、5

单选题 证券公司进行柜台交易,其( )应当通过中国证券业协会组织的专业评价。

A、柜台交易管理制度和重大事项报告
B、实施方案和重大事项报告
C、柜台交易管理制度和实施方案
D、实施方案和定期报告

单选题 法律主体是法律关系的参加者,主要包括( )。

A、权利、行为和义务
B、物、人格和精神成果
C、自然人、组织和国家
D、主体、客体和内容