多选题 关于进一步规范银行业金融机构协助有权机关办理金融机构清算交收账户冻结、扣划有关事宜通知所指的银行业金融机构包括以下哪些?( )
A、依法设立的商业银行
B、农村信用合作社
C、农村合作银行
D、政策性银行
多选题 贵金属交易场所、交易商在客户身份识别中需了解的内容包括( )。
A、客户的交易目的和交易性质
B、客户资金的来源和性质
C、实际控制客户的自然人
D、交易的实际受益人
多选题 以下属于金融机构清算交收账户的有( )。
A、资管产品销售结算账户
B、资管产品托管资金专用存款账户
C、证券公司客户交易结算资金账户
D、期货公司客户交易结算资金账户
多选题 贵金属交易场所、交易商在识别客户身份时,应当做的工作有( )。
A、核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件
B、登记客户身份基本信息
C、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
D、要求客户提供家庭全部成员的身份信息
多选题 贵金属交易场所、交易商应当建立健全与其风险水平相适应的( )。
A、反洗钱工作机制
B、反恐怖融资工作机制
C、风险防控措施
D、客户投诉处理机制
多选题 银行业金融机构接到有权机关对于金融机构清算交收账户资金的冻结、扣划指令时,可通过哪些方式向有权机关提示相关事项?( )
A、人工方式
B、系统方式
C、电话方式
D、邮件方式
多选题 银行业金融机构与开户人核实账户资金性质后,对于金融机构清算交收账户应采取的措施有( )。
A、在系统中进行特殊标识
B、在相关网络查控平台作出限制整体冻结设置
C、在电子化专线信息传输系统作出限制整体冻结设置
D、直接冻结账户以防风险
多选题 银行业金融机构遇到金融机构清算交收账户重大异常情况时,需根据相关账户开立机构所属行业,及时向哪些部门报告?( )
A、中国银保监会
B、中国证监会
C、中国人民银行
D、财政部