单选题 金融机构发现自然人客户行为或者交易出现较高洗钱或者恐怖融资风险情形时,应当视情形筛查该自然人作为受益所有人在本机构的什么?

A、 全部自然人客户
B、 全部非自然人客户
C、 全部账户
D、 全部交易
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由4l***qk提供 分享 举报 纠错

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单选题 根据《金融机构客户受益所有人识别管理办法》,金融机构不得仅通过查询以下哪个系统的方式获取受益所有人信息

A、国家企业信用信息公示系统
B、中国人民银行受益所有人信息查询管理系统
C、中国裁判文书网
D、全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心

单选题 单位账户公转私限额,可通过业务参数控制辖内机构柜面设置单位结算账户公转私限额的( )。

A、上限值
B、下限值
C、上限和下限
D、上限和下限均不可设置

单选题 对于法人、非法人组织,通过直接方式或者间接方式最终拥有多少比例以上股权、股份或者合伙权益的自然人应被认定为受益所有人?

A、0.1
B、0.2
C、0.25
D、0.5

单选题 公转私限额管理维护记录查询功能,支持查询本法人机构内单位结算账户近几年的公转私限额维护记录。( )

A、3年
B、5年
C、10年
D、20年

单选题 个人通知存款有到期自动到账机制,自动到账成功前,系统( )手动支取。

A、支持
B、授权后支持
C、复核后支持
D、不支持

单选题 对于外国公司分支机构,金融机构除识别该分支机构所属外国公司的受益所有人外,还应当将该分支机构的至少几名高级管理人员认定为受益所有人?

A、一名
B、两名
C、三名
D、五名

单选题 金融机构开展受益所有人识别核实工作,应当平衡好哪两者的关系?

A、管理洗钱风险与优化金融服务
B、客户体验与业务效率
C、合规成本与经营收益
D、风险控制与业务拓展

单选题 金融机构发现重大差异后,应当在多长时间内通过受益所有人信息查询管理系统提交差异报告?

A、10个工作日
B、20个工作日
C、30个工作日
D、60个工作日