单选题 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.罚款

A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅱ、Ⅲ
C、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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相关试题

单选题 各类股权投资基金募集完毕后的( )个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案。

A、10
B、20
C、30
D、15

单选题 股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取的措施不包括( )。

A、公开谴责
B、暂停办理相关业务
C、加入黑名单
D、撤销管理人登记

单选题 对于有限责任公司,其股权转让可分为( )。

A、内部转让和协议转让
B、协议转让和外部转让
C、内部转让和外部转让
D、份额转让和委托转让

单选题 ( )是指负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

A、基金终止
B、基金退出
C、基金清算
D、基金补偿

单选题 公司的经理、副经理、合规风控负责人等称为公司的( )。

A、控股股东
B、负责人
C、实际控制人
D、高级管理人员

单选题 初步尽职调查是股权投资基金投资流程之一,其核心是( )。

A、详尽调查
B、对拟投资项目进行价值判断
C、投资风险评估
D、项目开发与筛选

单选题 股权投资基金的特殊风险不包括( )。

A、基金未托管所涉风险
B、外包事项所涉风险
C、聘请投资顾问所涉风险
D、税收风险

单选题 《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是( )。

A、禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字
B、禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
C、禁止恶意贬低同行
D、可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较