单选题 下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．在确定客户的投资目标前，先征询客户的期望目标 Ⅱ．在初步拟定客户的理财目标后，要再次征询客户的意见并取得确认 Ⅲ．投资顾问可以根据情况自行修改投资目标 Ⅳ．如要对已经确定的投资目标进行修改，必须征得客户同意

单选题 反向市场是构建（）的套利行为。 Ⅰ．现货多头Ⅱ．期货多头Ⅲ．现货空头Ⅳ．期货空头

单选题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

单选题 行业生命周期主要包括（）。 Ⅰ．幼稚期Ⅱ．成长期Ⅲ．成熟期Ⅳ．衰退期

单选题 根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。 Ⅰ．风险厌恶型Ⅱ．风险偏好型Ⅲ．风险中立型Ⅳ．以子女为中心型

单选题 证券产品选择的基本原则包括（）。 Ⅰ．收益性原则Ⅱ．安全性原则Ⅲ．适用性原则Ⅳ．流动性原则

单选题 迈克尔·波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。 Ⅰ．现有竞争者Ⅱ．潜在进入者Ⅲ．替代产品Ⅳ．供应商和购买商

单选题 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ．客户回访Ⅱ．协议签订Ⅲ．业务推广Ⅳ．服务提供