不定项选择题 美国证监会(SE C)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括(  )。 Ⅰ 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告,影响和控制分析师的考核与薪酬 Ⅱ 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 Ⅲ 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅳ 券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬

A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅰ、Ⅱ
C、 Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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相关试题

单选题 如果货币供给减少,对利率、收入、消费和投资产生的影响可能是(  )。

A、利率上升,收入和消费减少,投资减少
B、利率下降,收入和消费增加,投资增加
C、利率上升,收入和消费增加,投资减少
D、利率下降,收入和消费减少,投资增加

单选题 假设股指期货价格高于股票组合价格并且两者差额大于套利成本,套利者可采取(  )的策略。

A、买入股指期货合约同时买入股票组合
B、卖出股指期货合约同时买入股票组合
C、卖出股指期货合约同时卖出股票组合
D、买入股指期货合约同时卖出股票组合

单选题 1975年,美国经济学家戈登(RobertJ.Gordon)提出的衡量通货膨胀的最佳指标是(  )。

A、生活费用指数
B、生产者价格指数
C、综合物价指数
D、核心消费价格指数

单选题 发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份(  )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A、1%
B、5%
C、10%
D、3%

单选题 股权资本成本的基本含义是(  )。

A、在一级市场认购股票支付的金额
B、在二级市场认购股票支付的金额
C、为使股票价格不下跌,企业应在二级市场增持的金额
D、为使股票的市场价格不受影响,企业应从所募集资金中获得的最小收益率

单选题 由于流动性溢价的存在,在流动性偏好理论中,如果预期利率上升,其利率期限结构是(  )。

A、反向的
B、水平的
C、向上倾斜的
D、拱形的

单选题 标准普尔公司定义为(  )级的债务被认为有足够的能力支付利息和偿还保护,但变化的环境更可能削弱该级债务的还本付息能力。

A、BB
B、BBB
C、A
D、AA

单选题 通常影响行业景气的几个重要因素是(  )。

A、需求、供应、产业政策、消费习惯
B、需求、供应、产业政策、价格
C、需求、供应、国际市场、价格
D、需求、供应、国际市场、行业技术