单选题 关于各类风险的判断,下列表述正确的是(  )。

A、 因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
B、 因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动,使投资组合资产、公司资产面临损失的风险是信用风险
C、 由于公司危机处理机制、备份机制准备不足,导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
D、 由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
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单选题 (  )在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整,有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。

A、灵活配置型基金
B、般债平衡型基金
C、混合基金
D、偏股型基金

单选题 各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续,其报送的基本信息不包括(  )。

A、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B、基金合同、公司章程或者合伙协议
C、基金收益分配原则、执行方式
D、采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议

单选题 开放式基金在开放申购和赎回后,需披露每个开放日的(  )。 Ⅰ.资产总值 Ⅱ.资产净值 Ⅲ.份额净值 Ⅳ.份额累计净值

A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

单选题 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得(  )。 Ⅰ.办理销售业务 Ⅱ.公布基金宣传推介材料 Ⅲ.发售基金份额 Ⅳ.向公众分发基金宣传推介材料

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 基金管理人在进行会计核算时,应当保证不同基金相互独立,这种独立性体现在(  )等方面相互独立。 Ⅰ.账户设置 Ⅱ.人员独立 Ⅲ.资金划拨 Ⅳ.账簿记录

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是(  )。

A、负责基金销售业务的管理人员
B、从事基金理财业务咨询的人员
C、总部从事基金宣传推介的人员
D、基金研究分析人员

单选题 契约型基金和公司型基金的区别不包括(  )。

A、法律主体资格不同
B、投资者的地位不同
C、发行对象不同
D、基金组织方式和营运依据不同

单选题 证券投资基金销售协议的主要内容不包括(  )。

A、销售费用分配的比例和方式
B、对基金持有人的持续服务责任
C、反洗钱义务的履行及责任划分
D、基金投资收益的分配方式