单选题 某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（ ）
A、甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
B、甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C、甲无需主动向监管机构提供违法违规线索
D、甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为
单选题 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并可将调查结果作为是否（ ）的重要依据。
Ⅰ.托管该基金管理人的基金产品
Ⅱ.代销该基金管理人的基金产品
Ⅲ.优先推介基金管理人的基金产品
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
单选题 关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）
A、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B、有足够的基金销售网点
C、有安全高效的清算、交割系统
D、有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员
单选题 当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。
A、0.20%
B、0.50%
C、0.40%
D、0.25%
单选题 ETF基金上市交易之后，需按（ ）的要求，在每日开市前披露当日的申赎清单。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、基金业协会
D、中国证监会
单选题 公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（ ）。
A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
B、基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
C、每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
D、基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险
单选题 某基金管理公司实施内部控制，以下做法符合内部控制目标的是（ ）。
A、合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
B、制度防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
C、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
D、督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
单选题 关于法律与道德规范调整范围，以下表述错误的是（ ）。
A、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛
B、人们的心理动机和精神世界属于道德的调整范围
C、法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化
D、道德调整范围更广泛，调整对象侧重于结果的合法化，具有较强的客观性
2025-04-14
共100道
