单选题 关于基金投资人风险承受能力调查和评价,表述正确的包括( )。 Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价,对已购买基金产品的投资人不必做追溯调查 Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络、或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查 Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制度不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价 Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

A、 Ⅱ.Ⅲ
B、 Ⅰ.Ⅱ
C、 Ⅱ.Ⅳ
D、 Ⅰ.Ⅲ
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相关试题

单选题 关于基金托管人的职责,以下说法错误的是( )。

A、按照规定开设基金财产的资金账户
B、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申赎价格
C、安全保管基金财产
D、按照规定召集基金份额持有人大会

单选题 丁先生投资2000000元认购A基金,该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元,A基金认购价格每份1元,认购费率为1.5%,则丁先生可得到的认购份额为( )。

A、1970443.35
B、1999940
C、2000060
D、1970503.35

单选题 对于非公开募集基金的推介,以下合规的是( )。

A、发动全体员工邀请有意向的投资人,来公司听关于产品的讲座,人数不超过200人
B、邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客,择机讨论正在发行的基金产品
C、参加行业高端研讨会,择机推介公司基金产品
D、通过微信朋友圈推送基金产品信息,并同时提示投资风险

单选题 关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述错误的是( )。

A、可接受被调查方提供的非公开信息
B、应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
C、无须对信息的适应性实施尽职甄别
D、可接受被调查方提供的公开信息

单选题 对于基金募集的注册,简易程序注册的审查时间原则上不超( ),普通程序注册的审查时间原则上不超( )。

A、30日,3个月
B、20日,6个月
C、20个工作日,6个月
D、20个工作日,3个月

单选题 关于基金销售结算资金,以下说法错误的是( )。

A、相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
B、是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C、基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
D、是基金投资人的交易结算资金,不得归入基金销售机构的自有资金

单选题 ( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A、操作风险
B、信用风险
C、合规风险
D、内部风险

单选题 当股票市场上涨幅度较大时,小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论。以下观点正确的是( )。

A、基金是专家管理,分散投资,没有投资风险但是收益较低
B、股票、基金都有投资风险
C、股票近一年来涨幅大,回调小,是一种低风险、高收益的投资品种
D、投资基金可以直接增加企业现金流,支持国家经济建设