单选题 对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（ ）。
A、发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人
B、邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品
C、参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品
D、通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险
单选题 丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%，则丁先生可得到的认购份额为（ ）。
A、1970443.35
B、1999940
C、2000060
D、1970503.35
单选题 当股票市场上涨幅度较大时，小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论。以下观点正确的是（ ）。
A、基金是专家管理，分散投资，没有投资风险但是收益较低
B、股票、基金都有投资风险
C、股票近一年来涨幅大，回调小，是一种低风险、高收益的投资品种
D、投资基金可以直接增加企业现金流，支持国家经济建设
单选题 关于基金托管人的职责，以下说法错误的是（ ）。
A、按照规定开设基金财产的资金账户
B、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申赎价格
C、安全保管基金财产
D、按照规定召集基金份额持有人大会
单选题 对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。
A、30日，3个月
B、20日，6个月
C、20个工作日，6个月
D、20个工作日，3个月
单选题 （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A、操作风险
B、信用风险
C、合规风险
D、内部风险
单选题 关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述错误的是（ ）。
A、可接受被调查方提供的非公开信息
B、应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
C、无须对信息的适应性实施尽职甄别
D、可接受被调查方提供的公开信息
单选题 关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（ ）。
A、相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
B、是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
C、基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
D、是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金
2024-12-29
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