单选题 下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。

A、 基金净值计算差错
B、 不公平对待不同投资组合
C、 基金宣传材料有误导性陈述
D、 基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害
下载APP答题
由4l***ds提供 分享 举报 纠错

相关试题

单选题 关于银行作为基金销售机构的优势,下列表述错误的是( )。

A、银行收取的基金销售费率较低
B、银行拥有成熟的资金清算体系
C、银行拥有庞大的客户基础
D、银行拥有覆盖全国的营业网络

单选题 关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求,下列表述错误的是( )。

A、持续学习
B、持证上岗
C、客户利益最大化
D、审慎开展执业活动

单选题 对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金,关于其宣传推介材料业绩登载,下列说法错误的是( )。

A、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告
B、计算基金的业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则
C、如宣传推介材料公布日在下半年,只需登载当年下半年度的业绩
D、应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

单选题 中国证监会对基金市场的监管措施不包括( )。

A、检查
B、终止交易
C、调查取证
D、行政处罚

单选题 关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系,以下表述错误的是( )。

A、评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
B、准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音
C、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
D、根据投资者的合理意见改进工作,完善内控制度,如有需要应立即向所在机构报告

单选题 内部控制制度中,基本管理制度的内容不包括( )。

A、环境控制
B、风险控制
C、投资管理
D、信息披露

单选题 私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。

A、200
B、300
C、500
D、600

单选题 关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,下列表述正确的有( )。 Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时,应以基金投资决策委员会的最终决议为准 Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持 Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生

A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ