单选题 某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是( )。

A、 要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金,并录音和录像
B、 确认刘女士的风险承受能力类别后,直接为其办理申购业务
C、 向刘女士完整揭示基金产品完整信息,包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等等后,为其办理申购业务
D、 拒绝为其办理该风险等级的产品购买
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单选题 基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为( )。 Ⅰ、基金的市场营销 Ⅱ、基金的盈亏核算 Ⅲ、基金的投资管理 Ⅳ、基金的后台管理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得( )。 Ⅰ.办理基金的销售业务 Ⅱ.公布基金宣传推介材料 Ⅲ.发售基金份额 Ⅳ.向公众分发基金宣传推介材料

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 关于契约型基金和公司型基金,下列表述错误的是( )。

A、契约型基金是依据基金合同设立的一类基金
B、公司型基金在法律上不具有独立法人地位
C、契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件
D、公司型基金是依据基金公司章程设立的

单选题 基金管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A、30日
B、15日
C、10日
D、7日

单选题 中国证监会的职责包括( )。 Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案 Ⅱ.公告公募基金的基金合同生效 Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动 Ⅳ.查处违法行为并予以公告

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 下列哪一项属于基金客户售中服务的内容?( )

A、介绍证券市场基础知识
B、提醒客户及时核对交易确认
C、介绍基金产品
D、定期进行投资者回访

单选题 关于基金托管人的信息披露,以下表述正确的是( )。

A、基金拟在证券交易所上市的,托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告
B、基金管理人职责终止时,基金托管人应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告
C、在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
D、当媒体报道的消息可能导致基金份额发生重大波动的,托管人应当予以公告

单选题 关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格 Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格 Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ