单选题 (  )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,

A、 公正性原则
B、 客观性原则
C、 专业性原则
D、 协调性原则
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相关试题

单选题 ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为(  )元.

A、1
B、0.1
C、0.01
D、0.001

单选题 (  )是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。

A、政府
B、中央银行
C、金融机构
D、企业

单选题 同—私募基金产品的投资者持有期间超过(  )年的,无须再次进行投资者风险评估。

A、1
B、2
C、3
D、5

单选题 基金经理任职应具备的条件不包括(  )。

A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B、具有3年以上证券投资管理经历
C、没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D、最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

单选题 下列不属于我国基金交易费的是(  )。

A、印花税
B、增值税
C、过户费
D、经手费、证管费

单选题 开放式基金份额的申购与赎回是在(  )之间进行的。

A、基金份额持有人与销售代理人
B、基金份额持有人与基金管理人
C、基金份额持有人与注册登记人
D、基金份额持有人与基金份额持有人

单选题 (  )是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。

A、内幕交易
B、实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
C、有误导市场参与者的意图
D、不正当交易

单选题 下列关于基金投资范围的说法不正确的是(  )。

A、股票基金应有80%以上的资产投资于股票
B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C、货币市场基金可投资于股票、可转债
D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易