单选题 企业风险管理的基本框架不包括（ ）。
A、内部环境
B、目标设定
C、风险披露
D、风险应对
单选题 股票、债券和基金的区别是（ ）。
A、股票、债券和基金都是一种直接投资工具
B、股票、债券和基金都是一种间接投资工具
C、股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具
D、股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
单选题 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。
A、基金业协会
B、中国证监会
C、证券业协会
D、中国银监会
单选题 公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。
A、基金规模是否变化
B、基金募集是否为公募
C、基金是否上市交易
D、基金是否为独立的法人
单选题 基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（ ）。
A、基金净值公告
B、年度报告
C、半年度期报告
D、基金上市交易公告书
单选题 基金监管的基本原则有（ ）。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
单选题 以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
A、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
B、净资产和资本充足率符合有关规定
C、设有专门的基金托管部门
D、注册资本不低于3亿元人民币
单选题 （ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。
A、律师事务所
B、基金托管人
C、基金代理销售机构
D、会计师事务所
2021-09-28
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