证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有 - 考试宝

单选题证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统 ④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

A、 ①②③

B、 ①②④

C、 ①③④

D、 ②③④

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单选题资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。

A、增加收入来源

B、提供多样化的投资品种

C、提供更多的合规投资

D、降低资本要求，扩大投资规模

单选题以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。

A、定期交易

B、连续交易

C、指令驱动

D、报价驱动

单选题基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。

A、正比；正比

B、正比；反比

C、反比；反比

D、反比；正比

单选题下面对上市公司再融资描述错误的是（）。

A、上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为

B、增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

C、定向增发不会直接影响公司原股东利益

D、可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

单选题（）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。

A、9:15-9:20

B、9：20-9:25

C、9：20-9：30

D、9：15-9:25

单选题下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（）。

A、有限制股票

B、金股

C、优先股

D、超级表决权股票

单选题金融期权的主要风险指标Delta=（）。

A、期权价格变化/期权标的证券价格变化

B、期权标的证券变化/期权价格变化

C、期权价格变化/无风险利率变化

D、无风险利率变化/期权价格变化

单选题根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。

A、幼稚期，成熟期，成长期，衰退期

B、衰退期，成长期，成熟期，幼稚期

C、幼稚期，成长期，成熟期，衰退期

D、成长期，幼稚期，成熟期，衰退期