单选题 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 ③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准 ④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A、 ①②③
B、 ①②④
C、 ①③④
D、 ②③④
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相关试题

单选题 作为“发行的银行”,流通中的通货是中央银行资产负债表的( )项目。

A、资产类
B、负债类
C、权益类
D、综合类

单选题 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,5年期、10年期国债期货合约上市首日起,进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为( )手。

A、600
B、1200
C、2000
D、5000

单选题 下列关于企业债券和公司债券的说法,有误的是( )。

A、企业债券和公司债券是相同的一种债券
B、企业债券涵盖公司债券
C、企业债券的发行主体不包括上市公司
D、我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

单选题 基金托管费是支付给( )的费用。

A、基金托管人
B、基金管理人
C、证券监督管理机构
D、基金持有人

单选题 资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是( )。

A、资产证券化的发起人是资产证券化的起点,也是基础资产的买方
B、特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构,是资产支持证券的真正发行人
C、可以证券化的资产都属于优质资产,发行前不需要经过评级机构的信用评级
D、受托人托管资产组合,并对资产项目产生的现金流进行保管,代表投资者行使职能

单选题 上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。

A、增发股票
B、股份回购
C、股票分割
D、股票合并

单选题 以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中,不完全合理的是( )。

A、实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量,实体经济发展不好,风险最后会集中反映在金融体系中
B、金融的健康发展可以促进经济增长
C、金融产品的创新和复杂化,使得实体经济和金融的界限日益分明
D、金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

单选题 可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的( )。

A、1倍
B、1.2倍
C、1.5倍
D、2倍