按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（　　）职责。 - 考试宝

单选题按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（　　）职责。 ①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 ②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册 ③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试 ④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理 ⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

A、 ①②③④

B、 ①③④⑤

C、 ②③④⑤

D、 ①②③④⑤

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单选题（　　）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A、证券经纪业务

B、证券投资顾问业务

C、证券投资咨询业务

D、证券资产管理业务

单选题关于证券经纪业务的表述正确的是（　　）。

A、不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C、经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D、我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

单选题下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（　　）。

A、创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点

B、由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格

C、高科技企业更易于在主板上市

D、主板市场上市条件比较低

单选题关于金融期权，下列说法错误的是（　　）。

A、金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务

B、在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务

C、从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的

D、从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的

单选题下列不属于货币市场的有（　　）。

A、股票市场

B、银行间同业拆借市场

C、商业票据市场

D、大额可转让存单市场

单选题银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（　　）。

A、具有完善的公司治理机制

B、偿债能力良好，且成立满一年

C、遵守国家产业政策和信贷政策

D、经营稳健，资产结构符合行业特征

单选题债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（　　）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（　　）个工作日。

A、15，30

B、20，45

C、15，45

D、20，30

单选题下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（　　）。

A、公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定

B、公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩

C、企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连

D、企业债券的募集资金用途没有限制