单选题 下列情形中,应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有( )。 Ⅰ、公司有重大违法行为; Ⅱ、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用; Ⅲ、公司最近3年连续亏损; Ⅳ、未按照公司债券募集办法履行义务。

A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选题 ( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A、社会公众股
B、法人股
C、外资股
D、国家股

单选题 ( )是证券市场上最活跃的投资者。

A、证券经营机构
B、银行业金融机构
C、保险金融机构
D、政府机构

单选题 根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。

A、资本公积
B、净资产
C、应付款项
D、留存收益

单选题 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

A、50
B、100
C、150
D、200

单选题 当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时,利率就会面临着( )。

A、基准风险
B、收益率曲线风险
C、期权风险
D、重新定价风险

单选题 1982年,正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是( )。

A、美国证券交易所
B、堪萨斯期货交易所
C、纽约证券交易所
D、芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

单选题 《中华人民共和国公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为( )。

A、清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B、清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C、清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D、清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

单选题 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是( )。

A、在基金托管人或者其他基金管理人任职
B、高级管理人员不具备基金从业资格
C、从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
D、事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资