单选题 在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的 Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅰ、Ⅲ、
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、 Ⅰ、Ⅱ、
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单选题 证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为()。

A、资产管理业务
B、证券自营业务
C、财务顾问业务
D、证券代理业务

单选题 1988年的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的()。

A、40%
B、50%
C、60%
D、70%

单选题 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与()、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。

A、证券投资者
B、发行人
C、上市公司
D、资信评级机构

单选题 ()是证券市场上最活跃的投资者。

A、证券经营机构
B、银行业金融机构
C、保险金融机构
D、政府机构

单选题 整个证券市场的核心是()。

A、证券发行人
B、证券交易所
C、中国证监会
D、国务院

单选题 下列关于债券成交原则的说法中,错误的是()。

A、价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B、时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交
C、价格优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交
D、客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行代理买卖

单选题 通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介,金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。

A、扩散性
B、加速性
C、可管理性
D、不确定性

单选题 《中华人民共和国证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。

A、操纵市场行为
B、欺诈客户行为
C、内幕交易行为
D、虚假陈述行为