单选题 证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求,仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过( )时,客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券,但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于( )。

A、 100%,100%
B、 200%,300%
C、 300%,100%
D、 300%,300%
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单选题 资产管理计划的初始募集规模不得低于( )。

A、1000万元
B、2000万元
C、3000万元
D、5000万元

单选题 全面风险管理,是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是( )。

A、要求全员参与风险管理
B、对全部风险进行管理
C、开展风险管理的全部活动
D、对风险节点进行重点管理

单选题 下列哪一种情形,公司不能再次公开发行公司债券( )。

A、

对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

B、

累计债券余额达到公司净资产的30%

C、

前一次公开发行的公司债券尚未募足

D、

最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

单选题 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。

A、1
B、2
C、3
D、4

单选题 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A、6
B、12
C、24
D、36

单选题 下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是( )。

A、合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任
B、人民法院强制执行合伙人的财产份额时,人民法院应当通知全体合伙人,但该情形下,其他合伙人没有优先购买权
C、合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿
D、合伙人自有财产不足清偿其自有债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿

单选题 以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是( )。

A、符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
B、技术系统准备就绪
C、具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限
D、业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案

单选题 下列选项中,属于法律法规体系中部门规范性文件的是( )。

A、《证券基金经营机构合规管理办法》
B、《私募投资基金监督管理暂行办法》
C、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D、《证券账户现场开户实施暂行办法》