单选题 洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A、 风险相当原则
B、 同一性原则
C、 自主管理原则
D、 动态管理原则
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相关试题

单选题 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( )

A、董事会会议应当制作会议记录,并可以录音
B、董事会会议记录应当依法保存
C、出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求
D、证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理

单选题 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法,错误的是

A、财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务
B、接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C、财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D、委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

单选题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。

A、12
B、24
C、36
D、48

单选题 下列有关证券登记结算机构的说法中,错误的是( )。

A、证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B、投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户
C、证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所
D、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料,其保存期限不得少于20年

单选题 按照法律主体在法律关系中的因果关系,可以将法律关系分为( )。

A、双边法律关系与多边法律关系
B、确认性法律关系与创设性法律关系
C、第一性法律关系与第二性法律关系
D、纵向法律关系与横向法律关系

单选题 ( )是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A、融资融券业务
B、约定回购式证券交易
C、股票质押式回购业务
D、质押式报价回购业务

单选题 为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于( )年。

A、1
B、2
C、3
D、5

单选题 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A、3
B、6
C、9
D、12