单选题 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。

A、 2个月
B、 3个月
C、 4个月
D、 6个月
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相关试题

单选题 为降低期限错配风险,金融机构应当强化资产管理产品久期管理,封闭式资产管理产品期限不得低于( )天。

A、30
B、60
C、90
D、120

单选题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。

A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C、最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D、曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

单选题 违反《公司法》规定,虚报注册资本取得公司登记的,可对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额( )的罚款,情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。

A、5%以上10%以下
B、5%以上15%以下
C、10%以上15%以下
D、15%以上20%以下

单选题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的直接责任。

A、监事会
B、经理层
C、董事会
D、各业务部门、分支机构和子公司

单选题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

A、2年
B、3年
C、4年
D、5年

单选题 下列说法错误的是( )。

A、证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B、对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的,中国证监会视情节轻重采取相关措施
C、对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的,中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
D、对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的,上海、深圳证券交易所视情况采取措施

单选题 证券公司( )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

A、董事会
B、监事会
C、流动性风险管理部门
D、经理层

单选题 证券公司应当建立健全( ),指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪业务营销人员的执业情况,并做出完整记录。

A、客户回访制度
B、操作监控制度
C、客户投诉制度
D、异常交易监控制度