在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国

单选题在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产

A、 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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单选题下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。

A、债券发行额不低于人民币一千万元

B、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C、债券期限不低于1年

D、申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

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单选题下列说法中，正确的是（）。

A、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D、证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

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单选题下列从业人员中，执业行为错误的是（）。

A、应保守所在机构的商业秘密

B、离开所在机构后，保密义务结束

C、应保守客户的个人隐私

D、应保守客户的商业秘密

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单选题证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

A、由国务院制定并颁布的行政法规

B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C、由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D、由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

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单选题客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

A、证券登记结算公司

B、商业银行

C、证券交易所

D、证券公司

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单选题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、国务院证券监督管理机构

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单选题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

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单选题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

A、证券投资顾问

B、证券经纪人

C、证券咨询师

D、证券分析师

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