单选题 关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述,正确的有( )。 Ⅰ.发起人向社会公开募集股份,必须公告招股说明书,并制作认股书 Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写,认股人签名、盖章 Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程 Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款

A、 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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单选题 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的( ),应当事先告知证券公司。

A、5%
B、1%
C、3%
D、10%

单选题 《公司法》规定,以下出资额占公司资本总额为( )的公司股东可能不是公司控股股东。

A、51%
B、50%
C、60%
D、40%

单选题 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形( )。

A、暂不需要关注
B、应主动向所在机构的管理层说明
C、主动向监管机关报告
D、持续关注

单选题 持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币( )万元。

A、2500
B、1000
C、2000
D、3000

单选题 《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是( )。

A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B、依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
C、证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券
D、经客户的委托为客户买卖证券

单选题 A是B的全资子公司,A采购一批生产物资,尚未付款。下列说法中,正确的是( )。

A、付款责任由A承担,B承担连带责任
B、付款责任由A独立承担
C、付款责任由B承担,A承担连带责任
D、付款责任由B独立承担

单选题 《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。

A、行政法规
B、部门规章
C、自律管理规则
D、法律

单选题 《中华人民共和国证券法》规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为( )。

A、纸面形式
B、口头形式
C、中国证券业协会规定的形式
D、证券交易所规定的形式