不定项选择题 有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的,通过专用信息系统自行更正,协会进行核对; Ⅱ.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的,可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请,并提供相关证明材料; Ⅲ.属于对原始信息内容有异议的,证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正; Ⅳ .原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见,会员、从业人员仍认为相关信息有错误的,证券业协会不予更正并告知申请人。

A、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
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相关试题

单选题 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。

A、10万元以上20万元以下
B、20万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、20万元以上50万元以下

单选题 单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。

A、10%;30%
B、30%;50%
C、50%;30%
D、70%;50%

单选题 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。

A、责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

单选题 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融人资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。

A、股票抵押回购
B、股票质押回购
C、股票约定回购
D、股票报价回购

单选题 根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可分为( )。

A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

单选题 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经( )或者国务院授权的部门核准。

A、国务院证券监督管理机构
B、证券登记结算机构
C、证券业协会
D、证券交易所

单选题 ( )是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。

A、一级市场
B、流通市场
C、二级市场
D、主板市场

单选题 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )。

A、信息披露
B、风险控制
C、管理
D、信息查询