不定项选择题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息; Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案; Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户; Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户。

A、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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相关试题

单选题 专业人员从事证券业务的资格条件之一:参加资格考试的人员,应当年满( )周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

A、16
B、18
C、22
D、24

单选题 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是( )。

A、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
D、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

单选题 发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

A、6
B、12
C、18
D、36

单选题 下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是( )。

A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
B、乙公司净资产占实收资本的35%
C、丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿
D、丁公司或有负债达到净资产的75%

单选题 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。

A、10
B、15
C、20
D、30

单选题 在我国,证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。

A、全国人民代表大会
B、国务院
C、中国证监会
D、中国证券业协会

单选题 证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国证监会

单选题 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( ),期限不超过( )个月。

A、10%;3
B、20%;6
C、30%;3
D、50%;6