不定项选择题 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述正确的为( )。 Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动; Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请; Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次; Ⅳ .营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

A、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅰ.Ⅲ
C、 Ⅱ、Ⅳ
D、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
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单选题 下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是( )。

A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
B、乙公司净资产占实收资本的35%
C、丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿
D、丁公司或有负债达到净资产的75%

单选题 专业人员从事证券业务的资格条件之一:参加资格考试的人员,应当年满( )周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

A、16
B、18
C、22
D、24

单选题 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是( )。

A、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
D、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

单选题 发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

A、6
B、12
C、18
D、36

单选题 在我国,证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。

A、全国人民代表大会
B、国务院
C、中国证监会
D、中国证券业协会

单选题 证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国证监会

单选题 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( ),期限不超过( )个月。

A、10%;3
B、20%;6
C、30%;3
D、50%;6

单选题 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。

A、10
B、15
C、20
D、30