单选题 下列关于证券交易的说法,不正确的是( )。

A、 非依法发行的证券,不得买卖
B、 证券交易所的从业人员在任期内,不得收受他人赠送的股票
C、 证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式
D、 证券交易所必须依法为客户开立的账户保密
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单选题 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

A、1;5
B、1;10
C、3;5
D、3;10

单选题 股份有限公司设监事会,其成员人数最低为( )人。

A、1
B、2
C、3
D、6

单选题 公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。

A、季度报告
B、上一年年度报告
C、财务会计报告
D、中期报告

单选题 非公开募集基金募集完毕,( )应当向基金业协会备案。

A、基金经理
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金份额持有人

单选题 根据《公司法》的规定,制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的,责令停止发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金额( )的罚款。

A、1%~3%
B、1%~5%
C、3%~5%
D、5%~10%

单选题 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,( )。

A、追究民事责任
B、追究刑事责任
C、追究行政责任
D、追求经济责任

单选题 对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A、15
B、30
C、45
D、60

单选题 《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,应设立监事会,其成员不得少于( )人。

A、2
B、3
C、4
D、5