单选题 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是( )。

A、 保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B、 未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
C、 保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
D、 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
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单选题 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由( )以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。

A、镇级
B、县级
C、市级
D、省级

单选题 ( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、理事会

单选题 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

A、紧密
B、直接因果
C、隶属
D、间接因果

单选题 《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A、10%
B、15%
C、20%
D、25%

单选题 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司,供股东查阅。

A、10
B、15
C、20
D、30

单选题 对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产,下列说法正确的是 ( )。

A、证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
B、证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
C、证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
D、证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

单选题 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。

A、10万元以上20万元以下
B、20万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、20万元以上50万元以下

单选题 犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。

A、1
B、3
C、5
D、10