单选题 券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到(??)。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

A、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ
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相关试题

单选题 《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A、10%
B、15%
C、20%
D、25%

单选题 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。

A、10万元以上20万元以下
B、20万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、20万元以上50万元以下

单选题 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

A、紧密
B、直接因果
C、隶属
D、间接因果

单选题 犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。

A、1
B、3
C、5
D、10

单选题 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由( )以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。

A、镇级
B、县级
C、市级
D、省级

单选题 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司,供股东查阅。

A、10
B、15
C、20
D、30

单选题 ( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、理事会

单选题 对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产,下列说法正确的是 ( )。

A、证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
B、证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
C、证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
D、证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保