单选题 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的是( )。

A、 机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
B、 任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C、 应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
D、 未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务
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单选题 股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债务,则按( )顺序进行分配。 (1)支付职工工资和劳动保险费用 (2)支付清算费用 (3)缴纳所欠税款 (4)清偿公司债务 (5)按股东持股比例分配剩余资产

A、(1)(2)(3)(4)(5)
B、(2)(1)(3)(4)(5)
C、(3)(2)(1)(4)(5)
D、(3)(1)(2)(4)(5)

单选题 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,设立这类公司的正确程序是( )。

A、设立人应先向公司登记机关申请登记,然后依法办理审批手续,最后领取营业执照
B、设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记
C、设立人应先向公司登记机关申请登记,然后领取营业执照,最后依法办理审批手续
D、设立人应先依法办理审批手续,再向公司登记机关申请登记,最后领取营业执照

单选题 公司违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以( )的罚款。

A、五万以上二十万元以下
B、十万以上二十万元以下
C、五万元以上五十万元以下
D、十万元以上五十万元以下

单选题 ( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

A、证券自营业务
B、证券经纪业务
C、证券承销业务
D、证券发行业务

单选题 发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。

A、未直接参与信息披露违法行为
B、配合证券监管机构调查且有立功表现
C、受他人胁迫参与信息披露违法行为
D、在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案

单选题 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾( )年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A、3
B、4
C、5
D、6

单选题 对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。

A、拍卖
B、约定竞价
C、分散交易
D、公开的集中竞价交易

单选题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A、信息隔离制度
B、业务隔离制度
C、跨墙管理制度
D、人员隔离制度