单选题 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款; Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格; Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照; Ⅳ .撤销相关业务许可。

A、 Ⅰ、Ⅱ
B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、 Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题 ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A、利用未公开信息交易罪
B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

单选题 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。

A、10%
B、50%
C、100%
D、200%

单选题 发起人设立股份有限公司的,发行股份的股款缴足后,必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起( )内主持召开公司创立大会。

A、二十日
B、三十日
C、四十日
D、五十日

单选题 公司的经营范围由( )规定。

A、工商局
B、税务局
C、公司章程
D、董事会

单选题 对于采取全额包销方式销售的股票,其销售期最长不得超过( )日。

A、60
B、180
C、90
D、360

单选题 《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。

A、法律
B、行政法规
C、部门规章
D、规范性文件

单选题 发行上市信息披露的基本要求不包括( )。

A、全面性
B、真实性
C、时效性
D、完整性

单选题 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

A、2
B、3
C、5
D、10