单选题 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。 Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.代理投资人从事证券、期货买卖

A、 Ⅰ.Ⅱ.
B、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D、 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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相关试题

单选题 在证券经纪业务中,证券经纪商具有()。

A、权威性
B、不可替代性
C、可选择性
D、中介性

单选题 证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息
C、代理客户进行期货交易
D、提供交易设施

单选题 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向()提出申请。

A、证券公司营业部
B、证券公司总部
C、证券交易所营业部
D、证券交易所总部

单选题 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A、1
B、2
C、3
D、5

单选题 下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。

A、公司有重大违法行为,经查实后果严重的
B、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的
C、公司最近2年连续亏损,在限期内消除
D、公司解散

单选题 下列不属于基金份额持有人义务的是()。

A、保管基金资产
B、遵守基金契约
C、缴纳基金认购款项及规定费用
D、承担基金亏损或终止的有限责任

单选题 根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。

A、中国人民银行
B、当地政府
C、财政部
D、国务院证券监督管理机构

单选题 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。

A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、证券公司
D、国务院证券监督管理机构