单选题 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。 Ⅰ.处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行 Ⅱ.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金 Ⅲ.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准 Ⅳ.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定

A、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B、 Ⅲ.Ⅳ
C、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、 Ⅰ.Ⅱ.
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相关试题

单选题 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是()。

A、即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B、利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役
C、涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D、涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

单选题 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、1
B、3
C、5
D、10

单选题 在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A、5
B、10
C、15
D、30

单选题 ()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、收入情况信息

单选题 下列关于股份有限公司股份转让的规定中,错误的是()。

A、股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行
B、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
C、无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D、国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让

单选题 有限责任公司的权力机关是()。

A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、理事会

单选题 在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录。

A、1
B、2
C、3
D、5

单选题 ()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A、中国证券业协会
B、证券交易所
C、证券公司住所地证监会派出机构
D、中国证券监督管理委员会总部