判断题 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应予以披露。(  )

A、 正确
B、 错误
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单选题 定向发行又称( ),即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,属直接发行。

A、直接发行
B、私募发行
C、招标发行
D、承购包销

单选题 证券是指各类记载并代表一定权利的()。

A、书面凭证
B、法律凭证
C、收入凭证
D、资本凭证

单选题 关于股票价格平均数,下列说法中不正确的是()。

A、股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B、简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数,发行量和成交量
C、加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D、修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上,当样本股的股本结构发生变化时,通过变动除数,使股价平均数保持连贯性

单选题 对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。

A、核准
B、备案
C、注册
D、关注

单选题 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是( )。

A、设权证券
B、资本证券
C、要式证券
D、证权证券

单选题 当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作( )。

A、正套
B、投机
C、反套
D、套期保值

单选题 附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者()。

A、可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
B、可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C、可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D、可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

单选题 证券公司的主要业务有()。

A、经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B、经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C、经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D、经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务