客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内 - 考试宝

单选题客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的、金融机构应( )为客户办理业务

A、继续

B、终止

C、中止

D、停止

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相关试题

单选题银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，可能构成（）。

A、对违法票据承兑、付款、保证罪；

B、违规出具金融票据罪；

C、贷款诈骗罪；

D、高利转贷罪；

单选题客户身份识别是指（）；

A、金融机构在与客户建立业务关系，与其进行交易或者提供金融服务时，应当根据法定的有效身份证件或者其他身份证明，确认客户的真是身份，同时了解客户的职业情况或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等；

B、金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或者影印件；

C、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件；

D、金融机构在与客户建立业务关系时或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件；

单选题下列关于金融机构工作人员违法犯罪的说法，不正确的是（）

A、无

B、违法发放贷款，造成直接经济损失在30万以上的予以立案追诉

C、银行员工违法发放贷款，数额在100万元以上的予以立案追诉

D、银行员工在经济往来中，违反国家规定，收受手续费5000元以上即可构罪

单选题商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理（）现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A、人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上；

B、人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上；

C、人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上；

D、人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上；

单选题一下交易中心，哪个属于大额交易？()

A、石油公司财务人员5月10日从公司账户取款三笔金额均为1.5万元；

B、小王5月10日通过工商银行的账户取款3.8万元，5月11日通过建设银行的账户取款2万元；

C、小王5月10日通过三张中国银行的卡分别取款2万、3万和0.5万；

D、小王一次性取款3.5万元；

单选题《中华人民共和国反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。

A、7

B、5

C、6

D、8

单选题下列关于风险管理的三道防线，说法不正确的是（）

A、业务部分是风险把控的前端部门，承担风险管理的首要责任；

B、三道防线之间不能各自保持相对的独立性，应联合开展工作；

C、银行需建立内部审计及监督部门作为风险管理的第三道防线；

D、合规和风险部门是履行风险管理二道防线的支持职能部门；

单选题金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则（）

A、了解你的客户；

B、严进宽出

C、实事求是

D、规范管理