多选题 网点要根据相关系统提示,对异常交易进行识别,严格按照规定报告和处理()。

A、 通过反洗钱监测分析系统关注客户频繁开立.撤销理财账户的情形
B、 通过系统评估客户风险承受能力.进行理财产品风险匹配,禁止手工评估,不得销售与客户风险承受能力不匹配的理财产品
C、 通过理财系统监控理财资金划付对于超过约定时间进行资金划付的交易.应记录并及时向上级行报告,妥善处理
D、 其他异常交易.应视具体情况进行相应的报告和处理
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相关试题

多选题 保管箱业务租期可按()办理。

A、
B、
C、
D、

多选题 保管箱模式的选择可采用()、()、()三种模式。

A、固定式保管箱库
B、移动式保管箱
C、自助式保管箱
D、单一式保管箱

多选题 保障型保险产品包括()。

A、分红险
B、健康险
C、意外伤害险
D、两全保险

多选题 以下()客户不得现场出单。

A、个人年收入低于当地省级城乡平均水平
B、年龄超65岁
C、投保期缴产品超60岁的客户
D、超55岁客户

多选题 购买投资连结保险保险公司一般要收取相关费用,包括()

A、初始费用
B、买入卖出差价
C、保单管理费
D、资产管理费

多选题 代理保险业务重要空白凭证包括()。

A、空白保单
B、批单
C、现金价值说明书
D、投保单

多选题 分红险分红水平问题()

A、保单的红利分配是不确定的
B、保单的红利分配是确定的
C、保单红利演示不代表未来实际分得的保单红利金额
D、保险公司一般每年会在保单生效日对应日后10天内给客户寄红利通知书告诉保单的实际分红情况

多选题 按照人身保险保障范围一般分为()。

A、人寿保险
B、健康险
C、意外伤害险
D、年金保险