单选题 （ ）是因没有遵守法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A、 合规风险
B、 操作风险
C、 信贷风险
D、 信用风险
单选题 合规应该从（ ）做起。
A、 基层
B、 中层
C、 中高管理层
D、 高层
单选题 树立“制度面前无例外”的理念不包括（ ）
A、 杜绝权力大于制度、人情代替制度、信任代替制度
B、 要增强对规章制度的敬畏感
C、 不碰高压线、不踩红线、守住底线
D、 坚守制度偶尔可以打个擦边球
单选题 合规管理的原则是( )。
A、 营销为本
B、 违规问责
C、 合规为本
D、 风险为本
单选题 银行业务风险管理的“三道防线”中第一道防线是（）
A、 业务管理
B、 内控合规
C、 审计监督
D、 风险防范
单选题 合规管理是商业银行核心（ ）活动，也是实施有效内部控制的基础。
A、 风险管理
B、 资产管理
C、 员工管理
D、 内控管理
单选题 “案件责任人员”是指在违法违规行为发生时，负有责任的银行保险机构从业人员，不包括。（ ）
A、 违法违规行为的实施人
B、 违法违规行为的参与人
C、 对案件发生负有管理、领导、监督等责任的人员
D、 与案件无关的所有人员
2022-09-22
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