单选题 根据《合规管理办法》,对于违规行为的举报说法正确的是( )。

A、 建立违规问题举报机制,建立畅通有效的举报与投诉渠道,对外公布举报人、投诉人的身份信息
B、 法律部门负责设立本单位违规举报平台,公布举报电话、邮箱或者信箱,建立违规行为举报线索台账
C、 法律部门负责对违规线索的初步识别,并直接就举报问题进行调查和处理
D、 任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复,并必须对举报人给予适当奖励
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单选题 根据《合规管理办法》,经理层在合规管理中履行的职责不包含( )。

A、拟订合规管理体系建设方案,经董事会批准后组织实施
B、拟定合规管理基本制度,批准年度计划等,组织制定具体制度
C、指导监督各部门和子企业合规管理工作
D、决策重大合规风险事件

单选题 根据《合规管理办法》,关于合规管理中的违规问题的整改,表述错误的是( )。

A、业务及职能部门应当完善违规问题整改机制,建立违规问题整改方案,明确责任人、整改目标、推进计划,形成违规行为记录台账
B、违规问题整改情况纳入年度合规管理报告
C、违规问题未按时完成整改的,法律部门无权约谈,也无权责成业务及职能部门整改
D、经法律部门责成整改后,业务及职能部门仍未按要求整改的,可以提交合规委员会提出整改意见,报经理层审议决策

单选题 根据《合规管理办法》,关于合规委员会的职责说法错误的是( )。

A、合规委员会是企业合规管理的决策机构,负责研究决定合规管理重大事项
B、统筹协调合规管理工作,定期召开会议
C、研究解决重难点问题,为决策机构提供意见建议
D、按规定听取首席合规官、业务及职能部门合规管理工作汇报

单选题 根据《合规审查管理办法》,以下属于所有业务及职能部门主要履行职责的是( )。

A、受理合规咨询
B、负责落实合规审查意见
C、受理合规审查相关违规举报
D、对合规审查管理各责任主体履职情况进行监督

单选题 根据《合规管理办法》,关于合规风险的识别与应对说法正确的是( )。

A、法律部门对本企业所有合规风险识别与应对承担主体责任
B、业务及职能部门负责编制本部门合规风险清单,无需报送法律部门
C、法律部门归口管理合规风险清单,形成合规风险数据库,按规定组织开展合规风险排查,参与或组织重大合规风险应对
D、审计部门统筹协调合规委员会日常工作

单选题 根据《合规管理办法》,在合规审查结论中,对于存在重大违规行为的审查事项应该( )。

A、要求再次组织会商
B、一票否决
C、依然通过,私下再和领导汇报
D、依然通过,私下再和法律部沟通

单选题 关于合规管理,下列说法错误的是( )。

A、合规就是法律合规部门事项
B、管业务必须管合规
C、合规要嵌入经营管理各个环节
D、要建立符合企业实际的合规管理体系

单选题 根据《合规管理办法》,对业务部门合规风险识别与应对承担主体责任的是( )。

A、风险与合规管理委员会
B、监督部门
C、业务及职能部门本身
D、法律部门