单选题 证券公司应采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施()管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质。

A、 逐级授权
B、 集中统一
C、 垂直
D、 分散
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相关试题

单选题 证券公司可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。

A、业务资格
B、投资实力
C、投资经历
D、以上三点都是

单选题 证券公司根据《证券期货投资者适当向管理办法》,通过营业网点向普通投资者进行告知、警示,证券公司应当()。

A、完善配套留痕安排
B、电子方式进行确认
C、应当全过程录音或者录像
D、以上三点都是

单选题 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑()因素。

A、流动性
B、收益性
C、安全性
D、以上三点都是

单选题 下列()单位或者个人可以从普通投资者转为专业投资者。

A、最近1年末净资产2000 万元,金融资产500万元的法人
B、金融资产100万且具有3年基金投资经历的法人
C、金融资产300 万元且具有1年以上外汇投资经历的自然人
D、具有2年金融产品设计、投资、 风险管理及相关工作经历的自然人

单选题 证券公司对投资者进行告知、警示()。

A、不应存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、应当采用电子或者书面形式送达投资者
C、投资者无需确认
D、无需录音录像

单选题 下列()单位或者个人属于专业投资者。

A、社会保障基金
B、某私募机构最近 1 年末净资产3000 万元,最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元,且具有 3 年证券投资经历
C、金融资产不低于 500 万元,且具有2年期货投资经验的李四
D、以上三点都是

单选题 普通投资者申请成为专业投资者时,证券公司应通过()等方式对投资者进行谨慎评估。

A、追加了解信息
B、投资知识测试
C、模拟交易
D、以上三点都是

单选题 下列哪个单位或者个人属于普通投资者?

A、东北证券股份有限公司
B、XX资产管理计划
C、近十年内年收入100万,从事金融行业20年的某基金公司分析师
D、月收入2000的某小学教师田某