证券基金经营机构合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险 - 考试宝

单选题证券基金经营机构合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照（）规定及时向（）及经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

A、公司章程，董事会

B、公司章程，股东

C、《合规管理办法》，董事会

D、《合规管理办法》，股东

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单选题下列（）单位或者个人可以从普通投资者转为专业投资者。

A、最近1年末净资产2000 万元，金融资产500万元的法人

B、金融资产100万且具有3年基金投资经历的法人

C、金融资产300 万元且具有1年以上外汇投资经历的自然人

D、具有2年金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人

单选题下列（）单位或者个人属于专业投资者。

A、社会保障基金

B、某私募机构最近 1 年末净资产3000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元，且具有 3 年证券投资经历

C、金融资产不低于 500 万元，且具有2年期货投资经验的李四

D、以上三点都是

单选题证券公司对投资者进行告知、警示（）。

A、不应存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B、应当采用电子或者书面形式送达投资者

C、投资者无需确认

D、无需录音录像

单选题下列哪个单位或者个人属于普通投资者？

A、东北证券股份有限公司

B、XX资产管理计划

C、近十年内年收入100万，从事金融行业20年的某基金公司分析师

D、月收入2000的某小学教师田某

单选题普通投资者申请成为专业投资者时，证券公司应通过（）等方式对投资者进行谨慎评估。

A、追加了解信息

B、投资知识测试

C、模拟交易

D、以上三点都是

单选题证券公司根据《证券期货投资者适当向管理办法》，通过营业网点向普通投资者进行告知、警示，证券公司应当（）。

A、完善配套留痕安排

B、电子方式进行确认

C、应当全过程录音或者录像

D、以上三点都是

单选题证券公司可以根据专业投资者的（）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

A、业务资格

B、投资实力

C、投资经历

D、以上三点都是

单选题划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑（）因素。

A、流动性

B、收益性

C、安全性

D、以上三点都是