根据《金融违法行为处罚办法》的规定,下列关于金融机构对违反票据法规定的票

多选题根据《金融违法行为处罚办法》的规定,下列关于金融机构对违反票据法规定的票据,予以承兑、贴现、付款或者保证的,处罚正确的是( )。

A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B、没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

C、造成资金损失的,对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分

D、构成对违法票据承兑、付款、保证罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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多选题杭州联合银行主发起村镇银行“八项禁令”规定:严禁违反贷款管理制度,致使( )并形成贷款损失。

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B、保证人死亡

C、抵质押物市场价格下行

D、抵质押物丧失担保效力

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多选题杭州联合银行主发起村镇银行“八项禁令”规定:严禁知情不报或掩盖( )。

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B、内部宣传

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多选题杭州联合银行主发起村镇银行“八项禁令”规定:严禁( )银行或客户资金。

A、挪用

B、调拨

C、盗取

D、代理

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多选题杭州联合银行主发起村镇银行“八项禁令”规定:严禁违规发放( )并形成贷款损失。

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A、严禁伪造、擅自印制、套用重要空白凭证。

B、严禁贷款到期后,未及时对借款人、担保人等债务人进行催收,造成债务人资产转移等逃废债行为,并形成贷款损失。

C、严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间融资及各种资金掮客活动,收取手续费、中介费、信息费、劳务费等行为;严禁利用职权和职务上的影响进行利益输送,如向客户、合作单位索拿好处、回扣或其他利益。

D、严禁泄漏村镇银行机密文件、信息数据、商业资料、客户隐私等,或伪造、篡改村镇银行文件等行为,造成村镇银行存在信息安全、资金安全、经营安全等漏洞,引起声誉风险或其他负面影响。

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多选题杭州联合银行主发起村镇银行“八项禁令”规定:严禁( )。

A、信贷人员向行内报备说明配偶、近亲属在外经营情况

B、向内审部门举报他人违规行为

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D、其行为明显违反社会道德规范,在村镇银行、社会范围内造成严重的负面影响。

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多选题杭州联合银行主发起村镇银行“八项禁令”规定:严禁( )。

A、尽职调查

B、知情不报

C、向主发起行举报

D、掩盖重大业务差错、责任事故和重大风险

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多选题下列属于杭州联合银行主发起村镇银行“八项禁令”的是:

A、严禁挪用、盗取银行或客户资金。

B、严禁违反贷款管理制度,致使保证人脱保、抵质押物丧失担保效力并形成贷款损失;或违规发放借冒名贷款、化整为零贷款并形成贷款损失。

C、严禁知情不报或掩盖重大业务差错、责任事故和重大风险。

D、严禁行为不端,严重影响村镇银行形象,造成恶劣影响。其行为明显违反社会道德规范,包括但不限于:涉及黄赌毒、打架斗殴、传销洗钱、有伤风化、道德败坏等不当行为,在村镇银行、社会范围内造成严重的负面影响。

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