单选题 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

单选题 根据《⾦融机构客户尽职调查和客户⾝份资料及交易记录保存管理办法》,反洗钱义务机构遵循（）的原则，识别并采取合理措施核实客户及其受益所有⼈⾝份，根据客户特征和交易活动的性质、风险状况，采取相应的尽职调查措施。

单选题 自然人甲和B公司是A公司的股东，持股比例分别为 30%和 70%；自然人乙、丙和C公司是B公司的股东，持股比例分别为 30%、20%和 50%；自然人丙和丁是 C 公司的股东，持股比例分别为 50%和 50%。则乙间接持有A公司股份（）

单选题 自然人甲和B公司是A公司的股东，持股比例分别为 30%和 70%；自然人乙、丙是B公司的股东，持股比例分别为 60%、40%.则丙间接持有A公司股份（）

单选题 ⾦融机构⽆法按《⾦融机构客户尽职调查和客户⾝份资料及交易记录保存管理办法》规定开展客户尽职调查的已经建⽴业务关系的，应当根据情形（）已建⽴的业务关系，并提交可疑交易报告

单选题 对国有资本相对控股（国有资本控股不足50%）的公司，且参股的非国有资本未达到识别标准，应将（）视为受益所有人进行备案。

单选题 《⾦融机构客户尽职调查和客户⾝份资料及交易记录保存管理办法》，根据对洗钱、恐怖融资风险等级最⾼的客户，⾦融机构应当⾄少（）进⾏1次审核。

单选题 反洗钱义务机构开展客户尽职调查时，应识别客户⾝份，并通过（）的相关材料、数据或者信息核实客户⾝份