单选题 【单选题】3、中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律依据是()。
A、 《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》
B、 《转融通业务监督管理试行办法》
C、 《证券公司融资融券业务管理办法》
D、 《证券法》和《证券公司监督管理条例》
单选题 【单选题】1、证券公司将另类子公司纳入统一管理,对()、另类投资等业务管理的尺度和标准应当基本一致。
单选题 【单选题】4、根据《合伙企业法》有关规定,关于合伙企业解散清算中的清偿先后顺序的说法,正确的是()。
A、 清算费用、职工工资、社会保险费用、税款
B、 职工工资、社会保险费用、税款、清算费用
C、 税款、清算费用、职工工资、社会保险费用
D、 社会保险费用、清算费用、职工工资、税款
单选题 【单选题】7、根据《中华人民共和国公司法》,有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权的,股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的,视为同意转让。
单选题 【单选题】8、某证券营业部总经理虚构投资理财项目,使用私刻的公司印章和客户签订虚假合同,骗取客户巨额钱财,最终被判处刑罚。其所在的证券公司根据法院判决向投资者赔偿经济损失。上述案例揭示出证券行业文化建设的重要意义在于()。
A、 健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手
B、 健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
C、 健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障
D、 健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本
单选题 【单选题】2、根据《证券法》,下列关于公开发行公司债券的说法,错误的是()。
A、 筹集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
B、 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
C、 累计债券余额不超过公司净资产的40%
D、 应当具备健全且运行良好的组织机构
单选题 【单选题】5、关于诱骗投资者买卖证券、期货罪的犯罪构成,以下说法错误的是()。
A、 主体包含证券公司、期货公司从业人员,不包含证券期货监督管理部门的工作人员
B、 主观方面为故意
C、 侵犯的客体是证券期货市场的正常交易管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
D、 客观要件包含行为人故意提供虚假信息诱骗投资者买卖证券,造成严重后果的行为
单选题 【单选题】6、以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是()。
A、 接受客户全权委托代理其买卖证券
B、 将证券营业部承包给他人经营
C、 为客户提供融资融券信用交易服务
D、 对客户买卖股票承诺收益